Guadagni:
- Essere in grado di chiarire che l’intelligenza artificiale non fornisce consulenza legale e che la responsabilità professionale spetta all’essere umano
- Capacità di definire cancelli di ispezione e verifica umana in attività ad alto rischio
- Capacità di stabilire un quadro di governance e responsabilità interna che documenti l’uso dell’intelligenza artificiale
In questo modulo abbiamo visto che l'intelligenza artificiale (AI) è un potente moltiplicatore di velocità nella revisione dei contratti, nella redazione, nella ricerca legale e nel lavoro di conformità. In quest'ultima unità tracciamo la linea più importante: l'intelligenza artificiale è un assistente, non un avvocato. Non fornisce consulenza legale, non si sostituisce al professionista e la responsabilità resta sempre della persona. Questa linea non è una restrizione, ma un prerequisito per l’utilizzo della tecnologia in modo sicuro e sostenibile. Lo stesso principio si applica ad altre professioni critiche per la sicurezza: in ingegneria, l’intelligenza artificiale può redigere un calcolo di costruzione, ma in un lavoro critico per la sicurezza, l’output dell’intelligenza artificiale non sostituisce l’approvazione di un ingegnere competente e competente. In diritto, l'analisi, la decisione e la responsabilità finale spetta al professionista competente. In questa unità stabiliremo un quadro di governance e responsabilità interna che documenti l’uso dell’intelligenza artificiale.
Chiariamo i termini. La responsabilità professionale è la responsabilità legale ed etica che sorge quando si soddisfano i requisiti di una professione; Un lavoro difettoso può comportare un risarcimento e una disciplina. Human-in-the-loop è il principio secondo cui una decisione critica viene esaminata e approvata da una persona autorizzata prima che diventi effettiva. La governance è il quadro che determina chi utilizzerà l’intelligenza artificiale, in base a quali regole e a quali condizioni. Un cancello di verifica è un punto di controllo obbligatorio che l'output deve superare prima di poter essere utilizzato. La tracciabilità (traccia di controllo) è la registrazione di quale output è stato prodotto, come e da chi è stato approvato.
In conclusione: l’intelligenza artificiale non fornisce consigli
Il testo generato dall'intelligenza artificiale, non importa quanto possa sembrare professionale, non costituisce una consulenza legale. Ci sono tre ragioni concrete per questo. Innanzitutto, l'intelligenza artificiale non può conoscere appieno l'intero contesto dell'incidente, le vere intenzioni delle parti e l'attuale legge applicabile; Produce da modelli generali. In secondo luogo, le informazioni fornite potrebbero essere fabbricate a causa del rischio di allucinazioni (vedi Unità 5). In terzo luogo, non può assumersi alcuna responsabilità legale; In caso di errore, è sempre il professionista ad essere ritenuto responsabile, risarcito o disciplinato.
I risultati dell’intelligenza artificiale dovrebbero quindi essere visti come la “materia prima” di un esperto: preziosa, in accelerazione, ma inutilizzabile senza elaborazione e convalida.
Attenzione: "L'output è venuto dall'IA" non è una difesa. La responsabilità di ogni testo presentato a un cliente, a un tribunale o a un'autorità di regolamentazione spetta al professionista che lo presenta. Non è legalmente possibile trasferire la responsabilità al veicolo o alla persona che ha scritto il messaggio.
Audit in base al livello di rischio
Non tutte le attività richiedono lo stesso livello di supervisione. Per un compito a basso impatto e facilmente realizzabile, il controllo della luce è sufficiente; Una decisione di grande impatto e difficile da revocare richiede supervisione e documentazione umane obbligatorie. La classificazione del rischio in base all’impatto e alla reversibilità dell’attività preserva sia la sicurezza che l’efficienza.
Livello di rischio
compito di esempio
Ispezione richiesta
basso
Riepilogo della nota interna, spiegazione dei termini
Recensione leggera
medio
Riepilogo del contratto, lista di controllo
Controllo esperto + verifica della fonte
alto
Petizione, contratto da firmare, parere legale
Approvazione umana obbligatoria + documentazione
critico
Presentazione alla corte, dichiarazione normativa
Approvazione multi-occhio + tracciabilità completa
Il tuo ruolo: un consulente per la governance dell'intelligenza artificiale. Proponi una matrice di controllo del rischio per il seguente elenco di attività: | Ricerca | Impatto (basso/medio/alto) | Recuperabilità | Cancello di ispezione consigliato | Chi approva | Documentazione richiesta | Raccomandare l’approvazione umana obbligatoria per compiti ad alto impatto e difficili da annullare. Contrassegna i tuoi suggerimenti come "devono essere approvati dall'organizzazione"; imposizione di regole rigorose.<tasks>[attività che il team legale/di conformità esegue con l'intelligenza artificiale]</tasks>
Stabilire un quadro di governance
L’uso dell’intelligenza artificiale distribuita e dipendente dalla persona porterà prima o poi a un errore. Un quadro di governance aziendale; Determina per quali attività può essere utilizzata l’intelligenza artificiale, quali dati possono essere inseriti (vedere Unità 9 e 11), quali porte di autenticazione sono obbligatorie e come verrà registrato l’utilizzo.
Redigere una "politica sull'uso dell'intelligenza artificiale" per il nostro team legale/conformità.Sezioni:1) Scopo e ambito2) Usi consentiti e vietati (basati sulle attività)3) Regole sui dati (quali dati su quale mezzo; mascheramento; documento privilegiato)4) Porte di verifica (verifica di allucinazioni/attribuzioni, conferma della fonte)5) Livelli di supervisione e approvazione umana (in base al livello di rischio)6) Documentazione e tracciabilità7) Violazione e responsabilità[DA RIEMPIRE] lasciano lacune; Seleziona "Approvazione legale richiesta" per contenuti legali. Non creare da solo una disposizione legale.
È anche utile avere un breve "tag di utilizzo" allegato a ciascun risultato importante; Ciò rende pratica la tracciabilità.
Genera un breve modello di "tag di utilizzo dell'intelligenza artificiale" da aggiungere a ciascun output basato sull'intelligenza artificiale: quale attività, quale strumento, classe di dati inserita, passaggi di verifica eseguiti, verificatore, persona che approva, data. Rendilo un modulo di 6-8 righe facile da compilare.
Prompt debole / Prompt forte
Approccio debole: trasmettere i risultati dell’intelligenza artificiale direttamente al cliente/tribunale; Sii veloce.
Risultato: non verificato, inspiegabile, insostenibile in caso di errore. Una singola allucinazione o errore di contesto può causare gravi danni.
Approccio forte: [audit in base al livello di rischio + controlli di verifica obbligatori + conferma della fonte + approvazione umana autorizzata + documentazione con ID utente]
Il risultato: un risultato verificato e tracciabile che beneficia della sua velocità ma ha una chiara responsabilità. L’intelligenza artificiale aumenta l’efficienza; Il processo fornisce garanzie.
Chi è responsabile? Sguardo veloce
- Precisione dell'output: dipende dal professionista che lo utilizza.
- L'opera presentata al cliente/tribunale: la persona che l'ha firmata/presentata.
- Protezione dei dati e privacy: nel team che elabora i dati (non nel fornitore dello strumento).
- Governance e regola: nell'istituzione e nel management.
In nessun caso la responsabilità viene trasferita all'"AI" o all'"assistente che scrive il prompt".
Tre mini custodie
Caso 1 – Ubicazione della responsabilità. Presso un'agenzia, un assistente ha inviato un rapporto di conformità preparato con AI direttamente all'autorità di regolamentazione; Il rapporto conteneva dati non verificati. La difesa "L'ha scritto l'IA" non ha funzionato quando è sorto il problema; La responsabilità è stata ritenuta dell'istituzione che presenta il rapporto e del funzionario che dovrebbe approvarlo. L'istituzione ha poi imposto che "nessuna dichiarazione esterna venga inviata senza l'approvazione autorizzata e la conferma della fonte".
Caso 2: audit del livello di rischio. Quando un team legale applicava lo stesso oneroso processo di approvazione a tutte le attività, l’intelligenza artificiale non otteneva alcun risultato. Hanno stabilito una matrice di controllo del rischio: i riepiloghi dei memorandum interni sono stati sottoposti a un esame accurato, i contratti e le petizioni per la firma sono stati soggetti a un’approvazione obbligatoria in doppio cieco. Pertanto, mentre la velocità veniva mantenuta nei lavori a basso rischio, la sicurezza aumentava nei lavori ad alto rischio; Il team ha iniziato a utilizzare l'intelligenza artificiale in modo ampio e con sicurezza.
Caso 3 – Il valore della tracciabilità. In un audit, "come hai effettuato la revisione del contratto, hai utilizzato l'intelligenza artificiale, hai verificato?" è arrivata la domanda. Il team che ha applicato il tag di utilizzo ha mostrato con la documentazione con quale strumento è stato prodotto ciascun output, quali passaggi di verifica è stato attraversato e chi lo ha approvato. L'auditor ha constatato che il processo era controllato e non ha scritto alcun risultato aggiuntivo. La documentazione ha trasformato l’uso dell’intelligenza artificiale da un rischio a un processo gestito.
Errori comuni
- Trasferimento della responsabilità al veicolo. “L’ha scritto l’AI” non è una difesa; La responsabilità è sempre della persona.
- Applicare lo stesso controllo a ogni attività. O l'efficienza diminuisce oppure il rischio elevato resta incontrollato; Tasso per livello di rischio.
- Bypassare i cancelli di verifica. In particolare, l'output non dovrebbe uscire senza l'attribuzione e la conferma della fonte.
- Non mettere la governance per iscritto. L'uso personale e irregolare prima o poi porterà ad un errore.
- Non mantenere la tracciabilità. Se chi ha prodotto cosa e come lo ha verificato non è documentato, si creeranno lacune nel controllo e controversie.
- Lasciare l’intelligenza artificiale non regolamentata perché è “abbastanza avanzata”. Aumentare le capacità non significa che la responsabilità scompaia dalle persone.
In sintesi
L’intelligenza artificiale è un potente moltiplicatore di velocità nel diritto, ma non fornisce consulenza legale e non si sostituisce al professionista; L’analisi, la decisione e la responsabilità finale spettano sempre alla persona che detiene l’autorità. Il modo per renderlo sostenibile è con un quadro di governance: valutare le attività in base al livello di rischio, imporre controlli umani obbligatori e controlli di verifica sul lavoro ad alto rischio, applicare regole sui dati e sulla privacy e rendere ogni output tracciabile con un tag di utilizzo. In questo modo puoi beneficiare della velocità dell'intelligenza artificiale e mantenere responsabilità e fiducia. L’intelligenza artificiale genera e accelera; Il professionista competente decide e si assume la responsabilità di ciò che verrà presentato e delle sue conseguenze.
Compito dell'applicazione
Elenca le attività svolte dal tuo team con l'intelligenza artificiale. (1) Con la richiesta della matrice di controllo del rischio, valutare ogni attività in base all'impatto e alla reversibilità e assegnare i cancelli di controllo. (2) Produrre una bozza di politica sull’uso dell’IA; Raccogli i cartelli "è richiesta l'approvazione legale". (3) Creare un modello di etichetta di utilizzo e applicarlo alla stampa finale. (4) Mettere per iscritto la regola secondo cui "Nessuna dichiarazione esterna va senza l'approvazione autorizzata e la conferma della fonte".
lista di controllo
- [ ] Le attività sono classificate in base al livello di rischio (impatto + reversibilità)?
- [ ] È stato definito il consenso umano obbligatorio per le missioni ad alto rischio?
- [ ] I controlli di attribuzione/verifica della fonte sono inclusi nel processo?
- [ ] Le norme sui dati e sulla privacy (Unità 9 e 11) sono state aggiunte al quadro normativo?
- [ ] Ogni output importante può essere tracciato tramite tag di utilizzo?
- [ ] È stato chiarito per iscritto che la responsabilità spetta all'uomo?
- [ ] La politica di utilizzo dell’IA è stata preparata per l’approvazione legale?
Esame del modulo
1. Quando si fa in modo che l’IA riassuma un lungo contratto, quale applicazione aumenta maggiormente l’affidabilità dell’output?
- A) Collegare ogni determinazione contenuta nel riepilogo alla fonte con il relativo numero di articolo e una breve citazione ✔
- B) Richiedere il riassunto il più breve possibile, in un unico paragrafo
- C) Istruire il modello a "non commettere errori" e ad avere fiducia nel risultato
- D) Firmare il contratto basandosi solo sul riassunto senza leggerlo affatto
Annotazione: collegare ciascun risultato nel riepilogo AI alla fonte con il relativo numero di articolo e una breve citazione rende il riepilogo verificabile e consente di catturare rapidamente informazioni inventate (allucinazioni). Questo è il controllo di credibilità più critico per la revisione legale.
2. Qual è l'input più efficace per l'IA nella valutazione delle clausole di rischio in un contratto di fornitura?
- A) Solo "questo contratto è rischioso?" chiedere
- B) Fornire un playbook contenente le posizioni standard dell'istituto e classificare le voci secondo tali criteri ✔
- C) Chiedere ad AI di riscrivere il contratto a favore della controparte.
- D) Contando solo il numero di caratteri degli articoli
Descrizione: Fornire un playbook delle posizioni standard dell'organizzazione consente all'IA di classificare gli elementi come "accettabili/dovrebbero essere negoziati/rifiutati" in base ai criteri dell'utente. È molto più utile della domanda generale "è rischioso?".
3. Perché l'analisi delle "clausole mancanti" dell'intelligenza artificiale è utile nella revisione del contratto?
- R) Perché è utile solo per trovare errori di ortografia
- B) Perché accorcia il contratto
- C) Perché introduce clausole cautelari che avrebbero dovuto essere presenti ma non sono mai state inserite nel contratto ✔
- D) Perché determina chi è l'altra parte
Spiegazione: parte del rischio non è nella clausola scritta, ma in clausole che dovrebbero essere presenti ma non sono nel contratto (ad esempio trasferimento di proprietà intellettuale, trattamento dei dati, responsabilità dopo la risoluzione). Ho chiesto ad AI 'quali sono le clausole previste in questo tipo di contratto ma che qui mancano?' Chiedere: rivela queste lacune.
4. Quale approccio migliora maggiormente la qualità e la coerenza nella stesura dei contratti con l'IA?
- A) Chiedere all'IA di scrivere l'argomento da zero senza fornire alcun contesto
- B) Copiare qualsiasi contratto trovato su Internet e utilizzarlo direttamente
- C) Mettere in vigore il progetto senza rivederlo
- D) Fornire un modello e informazioni sullo scenario approvati dall'istituzione e chiedere all'AI di adattarli ✔
Descrizione: invece di produrre da una pagina vuota, fornire un modello e informazioni sullo scenario approvati dall'istituzione e chiedere all'IA di adattarli; Mantiene lo standard istituzionale e riduce il rischio di allucinazioni. Il modello approvato funge da "ancora" e impedisce al modello di allontanarsi dal testo.
5. Quando si esamina un accordo di non divulgazione (NDA) con AI, quale distinzione dovrebbe essere chiara fin dall'inizio?
- A) Se la NDA è unidirezionale o bidirezionale e da che parte grava l'obbligo ✔
- B) Numero totale di pagine del documento
- C) In che carattere è scritto il contratto?
- D) Se l'altra parte ha un logo o meno
Divulgazione: il fatto che la NDA sia unidirezionale (una sola parte divulga le informazioni) o bidirezionale (divulgazione reciproca) determina l'intero equilibrio degli obblighi. Far sì che l’intelligenza artificiale effettui prima una interrogazione su questo aspetto è fondamentale per leggere correttamente clausole come il periodo di riservatezza, le esclusioni e l’obbligo di restituzione.
6. Qual è il rischio più grave quando si fa ricerca legale con l'intelligenza artificiale e come viene gestito?
- A) L'IA è troppo lenta; viene utilizzato hardware più potente
- B) la capacità dell'IA di fabbricare precedenti/citazioni inesistenti; Ogni fonte è verificata dal testo principale ✔
- C) AI scrive il testo in un linguaggio molto formale; lo stile viene corretto a mano
- D) L'AI produce solo output in inglese; la traduzione è fatta
Descrizione: l'intelligenza artificiale può fabbricare precedenti, statuti o citazioni inesistenti (allucinazioni). Pertanto, ogni fonte, decisione e riferimento effettuato da AI deve essere verificato a partire dal testo primario/ufficiale (legislazione ufficiale, testo della decisione). L’intelligenza artificiale serve per la ricerca preliminare, non per l’autorità finale.
7. Quando si redige una petizione con l'intelligenza artificiale, quale passaggio rafforza maggiormente il contenuto?
- A) Scrivere la petizione nel modo più lungo e fantasioso possibile
- B) Scrivi semplicemente la tua richiesta e ignora le controargomentazioni
- C) Interrogare preventivamente le eventuali controobiezioni e risponderle sulla base dei fatti-diritto-domanda ✔
- D) Presentare il ricorso direttamente al tribunale senza verificarlo
Spiegazione: una buona petizione anticipa non solo la propria argomentazione ma anche le possibili obiezioni dell'altra parte. Chiedi all'IA "quali obiezioni potrebbero sorgere a questa richiesta e come rispondere a ciascuna?" Porre domande come questa costruisce la bozza sul quadro fatto-diritto-domanda e colma in anticipo i punti deboli.
8. Qual è la forma di output più utile da richiedere all'IA quando si traduce un regolamento in una lista di controllo di conformità attuabile?
- A) Stampa solo del titolo e della data della modifica
- B) Combinare tutti gli elementi in un lungo paragrafo
- C) Accontentarsi di disporre i requisiti in ordine alfabetico
- D) Inserimento dei requisiti in una carta di controllo con colonne per ruolo responsabile, prove richieste e stato di soddisfazione ✔
Descrizione: Ogni esigenza; Inserendolo in una tabella con ruolo responsabile, prove/documentazione e stato di soddisfazione (sì/no/parziale) rende l'elenco verificabile e utilizzabile. L'elenco astratto degli elementi non può essere seguito da solo.
9. Qual è l’aggiunta più preziosa da chiedere all’IA per rendere verificabile una bozza di politica aziendale?
- A) Corrispondenza di ogni obbligo con il ruolo responsabile/RACI ✔
- B) Mantenere la politica quanto più astratta e generale possibile
- C) Elenca solo le citazioni legali
- D) Aggiungere molto gergo legale alla politica.
Spiegazione: La mappatura di ciascun obbligo con il RACI (Responsabile/Approvante/Consultato/Informato) o almeno il "ruolo responsabile" chiarisce la politica "chi farà cosa" e stabilisce chi sarà ritenuto responsabile nell'audit. Una politica senza ruolo non può essere attuata.
10. Cosa dovrebbe fare un esperto che voglia sintetizzare con AI un documento contenente il numero TR ID, il nome e i dettagli del caso del cliente?
- A) Incolla il documento così com'è e ottieni rapidamente i risultati
- B) Mascheramento e anonimizzazione dei dati personali e/o utilizzo di uno strumento approvato con garanzia dei dati aziendali ✔
- C) Basta aggiungere "riservato" alla fine del documento
- D) È sufficiente inviare il documento una volta e poi eliminare la chat
Spiegazione: I dati personali e i segreti del cliente non devono essere inseriti direttamente. L'approccio giusto; mascherando e rendendo anonime le informazioni sull'identità e/o utilizzando uno strumento approvato con garanzia dei dati istituzionali (non utilizzato nell'istruzione, politica di conservazione dei dati). Questo è un requisito sia della KVKK che degli obblighi di riservatezza.
11. Qual è l'approccio corretto quando si valuta la proprietà intellettuale e lo status di copyright di un testo prodotto con l'intelligenza artificiale?
- R) L'output dell'IA è sempre automaticamente proprietario e completamente unico
- B) L'uscita AI non può essere utilizzata in nessuna circostanza
- C) Non si presuppone che l'output dell'AI sia originale/libero; vengono valutati la provenienza, il rischio di somiglianza e la proprietà ✔
- D) Il copyright vale solo per la musica, quindi non ha importanza per i testi.
Informativa: la proprietà del copyright dei risultati dell'intelligenza artificiale può essere incerta a seconda del paese e della situazione; Inoltre, l'output potrebbe somigliare a contenuto protetto di terze parti. Pertanto, i risultati dell’intelligenza artificiale non dovrebbero essere considerati originali/gratuiti senza verifica, la fonte e il rischio di somiglianza dovrebbero essere valutati e la proprietà aziendale dovrebbe essere chiarita contrattualmente.
12. Qual è la regola pratica per l'utilizzo dell'intelligenza artificiale in termini di privilegio avvocato-cliente (documento riservato/privilegiato)?
- R) I documenti privilegiati possono essere inseriti liberamente in ogni strumento AI
- B) L'uso dell'intelligenza artificiale è irrilevante poiché il privilegio si applica solo in tribunale
- C) Se il documento è crittografato, non importa in quale strumento viene inserito.
- D) I documenti riservati/privilegiati devono essere elaborati solo in veicoli approvati con adeguate garanzie, altrimenti i privilegi e la riservatezza potrebbero essere compromessi ✔
Spiegazione: i privilegi potrebbero essere compromessi e la riservatezza potrebbe essere violata quando si accede a documenti privilegiati e riservati tramite strumenti di terze parti che non prevedono impegni in materia di sicurezza e riservatezza dei dati. Pertanto, tali documenti dovrebbero essere elaborati solo su veicoli omologati con adeguate garanzie contrattuali e tecniche.
13. Dove risiede la responsabilità professionale riguardo all’uso dell’IA in un team legale/di conformità aziendale?
- A) L'analisi, la decisione e la responsabilità finale spettano sempre al professionista umano competente; L'intelligenza artificiale è solo uno strumento di supporto ✔
- B) Poiché l'output proviene dall'intelligenza artificiale, la responsabilità spetta al fornitore dello strumento
- C) Se l’intelligenza artificiale è sufficientemente avanzata, non sarà necessaria la verifica umana
- D) La responsabilità è del personale assistente che ha scritto il prompt.
Descrizione: L'intelligenza artificiale è un moltiplicatore di velocità e un generatore di progetti; Non fornisce consulenza legale e non si sostituisce al professionista. L'analisi, la decisione e la responsabilità finale spettano sempre al professionista umano competente; I risultati devono essere verificati da un esperto.
14. Quale controllo di governance è più appropriato per utilizzare l’intelligenza artificiale in un compito legale ad alto rischio (ad esempio, l’approvazione finale di un contratto)?
- A) Invia direttamente l'output dell'intelligenza artificiale per l'approvazione per risparmiare tempo
- B) Richiedere una porta di ispezione umana esaminata e approvata da un professionista qualificato e l'utilizzo dei documenti ✔
- C) La persona che ha scritto il messaggio dà l'approvazione da sola.
- D) Basta chiedere all'IA "sei sicuro?" chiedere e confidare nella risposta
Spiegazione: per decisioni ad alto impatto e difficili da revocare, i risultati dell’IA non dovrebbero essere applicati direttamente; Deve essere richiesta la portabilità human-in-the-loop, esaminata e approvata da un professionista qualificato e tale utilizzo deve essere documentato.