Прибуток:
- Здатність зрозуміти робочий процес EDRM і концепцію TAR/прогнозного кодування та прискорити фазу перегляду за допомогою штучного інтелекту
- Здатність розуміти баланс пам’яті та точності та гарантувати, що не пропустять відповідні документи, віддаючи пріоритет високому запам’ятовуванню в контексті криміналістичної експертизи
- Розуміння того, що юридична відповідальність за рішення щодо конфіденційності та персональних даних лежить на юристах-людинах і що потрібна прозорість методології
Під час цивільного позову або розслідування в органах державної влади одна сторона запитує електронні документи, які зберігає інша: електронні листи, контракти, журнали чатів, файли. Процес збору цих документів відповідно до закону, їх вивчення, сортування відповідних документів і передачі їх іншій стороні/суду називається електронним виявленням — пошуком, переглядом і представленням електронних доказів у рамках судового спору. Електронне відкриття – це сфера, де комп’ютерна криміналістика найбільше переплетена з правом, і це, мабуть, найбільш зріле та найпоширеніше використання ШІ. У цьому розділі ви дізнаєтесь про робочий процес EDRM, концепцію TAR/прогнозного кодування та те, як ШІ перетворює цей процес.
EDRM: стандартний робочий процес електронного пошуку
E-discovery у світі здебільшого працює в рамках EDRM (Electronic Discovery Reference Model – еталонна модель, яка визначає стандартні етапи процесу e-discovery). Основні етапи:
- Управління інформацією та ідентифікація: визначення того, де знаходяться дані.
- Зберігання та збирання: запобігання видаленню відповідних даних (юридичне утримання — зобов’язання припинити видалення даних напередодні судового розгляду) та їх надійний збір.
- Обробка: створення доступних для пошуку даних, видалення дублікатів, перетворення формату.
- Перевірка: Вирішення того, чи є документи конфіденційними чи привілейованими — на них поширюється привілей адвокат-клієнт і не буде передано.
- Виробництво: вручення відповідних документів іншій стороні/суду.
Найдорожчим і трудомістким етапом є огляд. Перечитування юристами сотень тисяч документів один за одним – це дуже дорого та дуже повільно. Саме тут ШІ створює революцію.
TAR і прогнозне кодування
Ключовою технологією, яка пришвидшує перевірку, є TAR (Technology Assisted Review). Найпоширенішою формою є прогнозне кодування: експерт-юрист позначає зразки документів як «релевантні/нерелевантні»; Система вчиться на цих прикладах і автоматично класифікує інші сотні тисяч документів. Таким чином читаються лише найімовірніші релевантні документи, а решту перевіряється шляхом вибірки.
Сучасний штучний інтелект (великі мовні моделі) робить це ще далі: він може пояснити, чому документ релевантний, підсумувати тему, позначку привілеїв, а не просто «релевантний/нерелевантний». Але основний принцип не змінюється: AI передбачає, що юридична відповідальність за рішення щодо актуальності та конфіденційності лежить на юристі.
Захистність TAR залежить від того, який процес перевіряється. Навчальні приклади, позначені юристом-експертом, система навчається на цих прикладах і класифікує документи, що залишилися, повторюються в циклі; Точність вимірюється вибіркою в кожному раунді. Цей цикл дає задокументовані відповіді на питання «що дивилася машина, що вона дізналася, наскільки вона була точною?» Інша сторона часто ставить під сумнів цю методологію; Таким чином, розмір навчального набору, порогові значення для прийняття рішення та частоти перевірки вибірки реєструються з самого початку. Чим прозоріший і повторюваний процес, тим більша ймовірність, що результат буде прийнятий у суді.
Порада. Щоб зробити процес TAR обґрунтованим, задокументуйте свої «навчальні» зразки, показники перевірки (запам’ятовування/точність) і порогові значення для прийняття рішення. Інша сторона запитує: "Що машина пропустила?" він може запитати; Прозора методологія забезпечує довіру.
Дві метрики: пригадування та точність
Дві концепції є життєво важливими для e-discovery. Відкликання (чутливість — скільки всіх відповідних документів вам вдалося знайти) вимірює ризик втрати; Це критично з юридичної точки зору, оскільки неподання відповідного документа може призвести до санкцій. Точність — скільки з того, що ви знайдете, насправді актуальне — вимірює непотрібне навантаження на читання; впливає на вартість. Між ними існує баланс: якщо послабити поріг, відкликання збільшується, але непотрібні документи також збільшуються. У криміналістичному/юридичному контексті високому запам’ятовуванню часто віддають пріоритет — не пропустити важливіше, ніж перечитати.
Привілей і приватність: червона лінія
Найнебезпечнішою помилкою в e-discovery є випадкова передача привілейованого документа іншій стороні (відмова від привілеїв). Після доставки кореспонденції між адвокатом і клієнтом її дуже важко отримати. ШІ допомагає позначати привілеї, але кожне рішення щодо привілеїв має бути підтверджено адвокатом. Крім того, редагування може знадобитися для документів, що містять персональні дані (сфера дії KVKK/GDPR); ШІ позначає прапори, що маскують кандидатів, остаточний контроль виконує людина.
Застереження: дотримуйтесь правил конфіденційності даних і юрисдикції (дані якої країни, куди вони йдуть) під час завантаження необроблених корпоративних даних у ШІ. Конфіденційні та особисті дані повинні оброблятися на транспортних засобах, дані яких не використовуються для навчання моделі, за контрактом і у відповідній юрисдикції.
три міні-чохла
Випадок 1 — знижена вартість TAR. У комерційній справі з 1,3 мільйона документів класична лінійна оцінка склала 14 місяців. За допомогою інтелектуального кодування юристи позначили 8000 документів; система класифікувала решту, а перевірка людьми скоротилася до 90 000 документів. Процес було скорочено до 6 тижнів, 92% підтверджено вибіркою.
Випадок 2 — Привілей збережено. Штучний інтелект перед виробництвом позначив 240 документів у комплекті доставки як «можливо привілейовані». Команда юристів оглянула; 210 фактично були кореспонденцією між адвокатом і клієнтом і не були доставлені. Без ШІ ці документи могли б випадково потрапити до іншої сторони.
Випадок 3 — Ризик надмірної самовпевненості. Одна команда встановила порогове значення TAR для високої точності; Система видаляла тих, кого вважала «невідповідними», без вибірки. Подальший аудит виявив, що кілька важливих електронних листів було пропущено через жорсткий поріг. Помилка була помічена пізно, оскільки не було виконано вибірку викликів.
Чотири шаблони, які можна копіювати
1) Проект протоколу огляду:
Ваша роль: консультант з електронного пошуку. Предмет справи: [порушення договору]. Створіть для мене проект протоколу перевірки: критерії реагування, прапорці привілеїв, правила маскування особистих даних і кроки перевірки TAR (відкликання/точна вибірка). Зазначте, що кожне рішення підлягає підтвердженню адвоката.
2) Релевантність попередньої класифікації:
Тематика та критерії актуальності: [тут]. Я надам вам резюме документів. Для кожного документа: релевантний/нерелевантний/невизначений та надайте КОРОТКЕ обґрунтування. Виділіть «незрозумілі»; вони підуть на розгляд адвоката. Ті, кого ви назвете невідповідними, будуть перевірені шляхом вибірки, це не остаточне виключення.
3) Сканування привілеїв:
Позначте такі документи, які МОЖЛИВО становлять привілей адвоката та клієнта: імена адвокатів, «конфіденційна/привілейована» мова, зміст правового висновку. Це не ОСТАТОЧНІ рішення, це кандидати, які мають бути підтверджені юристом. Дайте обґрунтування та відповідний рядок для кожного знака.
4) Кандидати на маскування персональних даних:
Перелічіть особисті дані-кандидатів, які потрібно замаскувати в цих документах, які потрібно надати перед виготовленням: TR, IBAN, здоров’я, особисті дані третьої сторони. Позначити лише як кандидата; Я прийму остаточне рішення щодо маскування. Змінити текст.
Слабка підказка / Сильна підказка
Слабка підказка:
З цих документів виберіть ті, що мають відношення до справи.
Жодних критеріїв релевантності, ексклюзивності та перевірки; ШІ приймає суб’єктивні рішення, може пропустити важливий документ або витік привілейованих даних.
Потужна підказка:
Ваша роль: асистент перевірки електронної інформації. Випадок: Звинувачення в тому, що компанія X порушила договір поставки з Y. Критерії відповідності: дати поставки, зміни ціни, скарги на якість, переговори про розірвання. Я надам вам резюме документів. Надайте доречне/невідповідне/непевне + обґрунтування для кожного документа. ТАКОЖ позначте як «можливо привілейовані» ті, що містять ім’я юриста чи юридичну думку. Не вважати жодне рішення остаточним; Усі вони підлягають підтвердженню адвоката.
Основні критерії, перевірка привілеїв та обмеження «перевірки юриста» роблять процес виправданим.
Етапи EDRM і таблиця AI
етап
внесок ШІ
відповідальність людини
колекція
шаблон, план
Юридичний контроль, чесність
Обробка
Дедуплювання, форматування, каталог
контроль якості
огляд
TAR, релевантність рекомендації
Релевантність рішення
привілей
Оцінка кандидата
остаточне рішення, підтвердження
виробництво
маскування кандидата
Остаточна перевірка, доставка
Поширені помилки
- Залишення TAR без нагляду. Сказати «машина сказала, що це не цікавить» без виконання зразка виклику призведе до викрадення.
- Залишаючи рішення про привілеї ШІ. Помилка доставки загрожує безповоротною відмовою.
- Зосередження лише на точності, а не на пригадуванні. Жорсткий поріг пропускає відповідний документ; Відповідно до закону відкликання має пріоритет.
- Не документування методології. Інша сторона може поставити під сумнів процес TAR; прозорість є обов'язковою.
- Завантаження особистих/привілейованих даних у невідповідний інструмент. Дотримуйтесь правил юрисдикції та конфіденційності.
Підсумовуючи
Електронне відкриття – це процес пошуку та доставки відповідних доказів із корпоративних електронних даних у законний спосіб і діє в рамках EDRM. ШІ перетворює найдорожчу фазу, перегляд, за допомогою TAR/прогнозного кодування: людина читає лише найімовірніше релевантні та неоднозначні документи. Але юридична відповідальність за рішення про доречність і особливо привілей лежить на адвокаті; Вибірка відкликання, прозорість методології та захист персональних даних забезпечуються людською дисципліною.
Аплікаційне завдання
Визначте фіктивний випадок і 4-5 пунктів критеріїв релевантності. Підготуйте 20-25 резюме документів (кілька привілейованих, кілька незрозумілих). Застосувати шаблони «Попередня класифікація релевантності» та «Перевірка привілеїв»; Потім вручну перевірте відкликання, відібравши вибірку з «невідповідного» набору, і підтвердьте кандидатів на привілеї, позначених ШІ.
контрольний список
- [ ] Я спостерігав за етапами EDRM і юридичним зобов’язанням щодо утримання.
- [ ] Я перевірив TAR/результат попередньої класифікації за допомогою вибірки відкликання.
- [ ] Я прив’язав кожне рішення щодо привілеїв до підтвердження адвоката.
- [ ] Я погодив кандидатів на маскування особистих даних з остаточною перевіркою.
- [ ] Я задокументував використану методологію та порогові значення.