Keuntungan:
- Keupayaan untuk memahami aliran kerja EDRM dan konsep pengekodan TAR/ramalan dan mempercepatkan fasa semakan dengan kecerdasan buatan
- Keupayaan untuk memahami keseimbangan ingatan dan ketepatan serta memastikan tidak terlepas dokumen yang berkaitan dengan mengutamakan ingatan tinggi dalam konteks forensik
- Memahami bahawa tanggungjawab undang-undang untuk keistimewaan dan keputusan data peribadi terletak pada peguam manusia dan bahawa ketelusan metodologi diperlukan
Dalam tuntutan mahkamah sivil atau penyiasatan kawal selia, satu pihak meminta dokumen elektronik yang dipegang oleh pihak yang lain: e-mel, kontrak, log sembang, fail. Proses mengumpul dokumen ini mengikut undang-undang, memeriksanya, menyusun dokumen yang berkaitan dan menyerahkannya kepada pihak/mahkamah yang lain dipanggil e-discovery - mencari, menyemak dan mengemukakan bukti elektronik dalam skop pertikaian undang-undang. E-penemuan ialah kawasan di mana forensik komputer paling berkaitan dengan undang-undang dan mungkin merupakan penggunaan AI yang paling matang dan meluas. Dalam unit ini, anda akan mempelajari aliran kerja EDRM, konsep pengekodan TAR/ramalan dan cara AI mengubah proses ini.
EDRM: aliran kerja standard e-penemuan
E-penemuan di dunia sebahagian besarnya beroperasi dalam rangka kerja EDRM (Model Rujukan Penemuan Elektronik - model rujukan yang mentakrifkan peringkat standard proses e-penemuan). Peringkat utama:
- Pengurusan maklumat dan pengenalan: Menentukan data di mana.
- Pemeliharaan & pengumpulan: Menghalang pemadaman data yang berkaitan (pegangan undang-undang — kewajipan untuk menghentikan pemadaman data dengan menjangkakan litigasi) dan mengumpulnya dengan integriti.
- Pemprosesan: Menjadikan data boleh dicari, mengalih keluar pendua, penukaran format.
- Semakan: Memutuskan sama ada dokumen adalah sensitif atau istimewa — dilindungi oleh keistimewaan peguam-klien dan tidak akan diserahkan.
- Pengeluaran: Menghantar dokumen yang berkaitan kepada pihak/mahkamah yang satu lagi.
Peringkat yang paling mahal dan memerlukan tenaga kerja ialah semakan. Meminta peguam membaca ratusan ribu dokumen satu persatu adalah sangat mahal dan sangat lambat. Di sinilah AI mencipta revolusi.
TAR dan pengekodan ramalan
Teknologi utama yang mempercepatkan semakan ialah TAR (Technology Assisted Review). Bentuk yang paling biasa ialah pengekodan ramalan: Peguam pakar melabelkan dokumen sampel sebagai "relevan/tidak relevan"; Sistem belajar daripada contoh ini dan secara automatik mengklasifikasikan baki ratusan ribu dokumen yang tinggal. Oleh itu seseorang hanya membaca dokumen yang paling mungkin berkaitan dan menyemak selebihnya dengan pensampelan.
AI moden (model bahasa besar) mengambil langkah ini lebih jauh: ia boleh menerangkan sebab dokumen itu relevan, ringkasan topik, bendera keistimewaan, bukan hanya "relevan/tidak relevan". Tetapi prinsip asas tidak berubah: AI mencadangkan, tanggungjawab undang-undang untuk keputusan perkaitan dan keistimewaan terletak pada peguam.
Kebolehtahanan TAR bergantung kepada proses yang boleh diaudit. Contoh latihan yang dilabelkan oleh peguam pakar, sistem belajar daripada contoh ini dan mengklasifikasikan dokumen yang selebihnya diulang dalam kitaran; Ketepatan diukur dengan pensampelan dalam setiap pusingan. Kitaran ini menyediakan jawapan yang boleh didokumentasikan kepada soalan "apa yang mesin itu lihat, apa yang dipelajarinya, sejauh mana ketepatannya?" Pihak lain sering mempersoalkan metodologi ini; Oleh itu, saiz set latihan, ambang keputusan dan kadar sampel pengesahan direkodkan dari awal. Lebih telus dan proses yang berulang, lebih besar kemungkinan keputusan akan diterima di mahkamah.
Petua: Untuk menjadikan proses TAR anda boleh dipertahankan, dokumentasikan sampel "latihan" anda, metrik pengesahan (ingat/ketepatan) dan ambang keputusan. Pihak yang satu lagi bertanya "apa yang mesin terlepas?" dia mungkin bertanya; Metodologi yang telus memastikan kepercayaan.
Dua metrik: ingat semula dan ketepatan
Dua konsep adalah penting dalam e-penemuan. Ingat (kepekaan — berapa banyak daripada semua dokumen berkaitan yang sebenarnya anda boleh temui) mengukur risiko hilang; Ia adalah kritikal dari segi undang-undang kerana kegagalan untuk menyerahkan dokumen yang berkaitan boleh mengakibatkan sekatan. Ketepatan—berapa banyak perkara yang anda dapati sebenarnya berkaitan—mengukur beban bacaan yang tidak perlu; menjejaskan kos. Terdapat keseimbangan antara kedua-duanya: jika anda melonggarkan ambang, ingatan meningkat, tetapi dokumen yang tidak perlu juga meningkat. Dalam konteks forensik/undang-undang, ingatan tinggi sering diutamakan — tidak ketinggalan adalah lebih penting daripada membaca berlebihan.
Keistimewaan dan privasi: garis merah
Kesilapan paling berbahaya dalam e-penemuan adalah secara tidak sengaja menyerahkan dokumen istimewa kepada pihak lain (privilege waiver). Setelah surat-menyurat peguam-klien dihantar, amat sukar untuk mendapatkannya semula. AI membantu keistimewaan bendera, tetapi setiap keputusan keistimewaan mesti disahkan oleh peguam manusia. Selain itu, redaksi mungkin diperlukan untuk dokumen yang mengandungi data peribadi (skop KVKK/GDPR); Bendera AI menyamarkan calon, kawalan terakhir adalah dengan manusia.
Awas: Patuhi peraturan privasi dan bidang kuasa data (data negara mana, ke mana perginya) semasa memuatkan data korporat mentah ke dalam AI. Data istimewa dan peribadi mesti diproses pada kenderaan yang datanya tidak pergi ke latihan model, di bawah kontrak dan dalam bidang kuasa yang sesuai.
tiga kes mini
Kes 1 — TAR mengurangkan kos. Dalam kes komersial sebanyak 1.3 juta dokumen, anggaran semakan linear klasik ialah 14 bulan. Dengan pengekodan ramalan, peguam menandakan 8,000 dokumen; sistem mengklasifikasikan selebihnya dan semakan manusia turun kepada 90,000 dokumen. Proses dikurangkan kepada 6 minggu, 92% disahkan oleh pensampelan ingat semula.
Kes 2 — Keistimewaan disimpan. AI pra-pengeluaran menandakan 240 dokumen dalam set penghantaran sebagai "kemungkinan istimewa." Pasukan peguam memeriksa; 210 sebenarnya adalah surat-menyurat peguam-klien dan tidak dihantar. Tanpa AI, dokumen ini mungkin secara tidak sengaja pergi ke pihak lain.
Kes 3 - Risiko terlalu yakin. Satu pasukan menetapkan ambang TAR dengan ketat untuk ketepatan tinggi; Sistem itu menghapuskan mereka yang dianggap "tidak relevan" tanpa pensampelan. Audit seterusnya mendapati bahawa beberapa e-mel kritikal telah terlepas disebabkan ambang yang ketat. Ralat disedari lewat kerana pensampelan panggilan tidak dilakukan.
Empat templat yang boleh disalin
1) Protokol semakan draf:
Peranan anda: perunding e-penemuan. Subjek kes: [pelanggaran kontrak]. Draf protokol semakan untuk saya: kriteria responsif, bendera keistimewaan, peraturan penyamaran data peribadi dan langkah pengesahan TAR (pengambilan semula/persampelan ketepatan). Nyatakan bahawa setiap keputusan adalah tertakluk kepada pengesahan peguam.
2) Klasifikasi awal perkaitan:
Perkara subjek dan kriteria perkaitan: [di sini]. Saya akan memberi anda ringkasan dokumen. Untuk setiap dokumen: relevan/tidak relevan/tidak pasti dan berikan justifikasi RINGKAS. Serlahkan yang "tidak jelas"; ini akan pergi ke semakan peguam. Mereka yang anda panggil tidak relevan akan diperiksa dengan pensampelan, ia bukan penghapusan muktamad.
3) Pengimbasan keistimewaan:
Tandakan dokumen berikut yang MUNGKIN menimbulkan keistimewaan peguam-pelanggan: nama peguam, bahasa "sulit/teristimewa", kandungan pendapat undang-undang. Ini bukan keputusan AKHIR, mereka adalah calon yang akan disahkan oleh peguam. Berikan justifikasi dan baris yang berkaitan untuk setiap tanda.
4) Calon untuk menyembunyikan data peribadi:
Senaraikan calon data peribadi yang perlu ditutup dalam dokumen ini untuk dihantar sebelum pengeluaran: TR, IBAN, kesihatan, data peribadi pihak ketiga. Tandakan sebagai calon sahaja; Saya akan membuat keputusan penutupan terakhir. Tukar teks.
Gesaan lemah / Gesaan kuat
Gesaan yang lemah:
Daripada dokumen ini, pilih dokumen yang berkaitan dengan kes itu.
Tiada kriteria perkaitan, tiada eksklusiviti dan tiada pengesahan; AI membuat keputusan subjektif, mungkin terlepas dokumen kritikal atau kebocoran istimewa.
Gesaan kuat:
Peranan anda: pembantu semakan e-penemuan. Kes: Dakwaan bahawa syarikat X melanggar kontrak pembekalan dengan Y. Kriteria perkaitan: tarikh penghantaran, perubahan harga, aduan kualiti, rundingan penamatan. Saya akan memberi anda ringkasan dokumen. Berikan justifikasi yang relevan/tidak relevan/tidak pasti + untuk setiap dokumen. JUGA tandakan sebagai "kemungkinan istimewa" yang mengandungi nama peguam atau pendapat undang-undang. Jangan anggap sebarang keputusan sebagai muktamad; Semua tertakluk kepada pengesahan peguam.
Kriteria substantif, pemeriksaan keistimewaan dan kekangan "pengesahan peguam" menjadikan proses itu boleh dipertahankan.
Peringkat EDRM dan jadual AI
pentas
Sumbangan AI
tanggungjawab manusia
koleksi
templat, pelan
Pegangan undang-undang, integriti
Memproses
Nyah dup, format, direktori
kawalan kualiti
semakan
TAR, syor perkaitan
Keputusan perkaitan
keistimewaan
Menanda calon
keputusan muktamad, pengesahan
Pengeluaran
calon bertopeng
Pemeriksaan akhir, penghantaran
Kesilapan biasa
- Meninggalkan TAR tanpa pengawasan. Menyebut "mesin mengatakan ia tidak berminat" tanpa melakukan sampel panggilan akan menyebabkan rampasan.
- Menyerahkan keputusan keistimewaan kepada AI. Salah penghantaran berisiko penepian tidak boleh ditarik balik.
- Memfokuskan hanya pada ketepatan dan bukannya mengingat semula. Ambang ketat terlepas dokumen yang berkaitan; Dalam undang-undang, penarikan semula mempunyai keutamaan.
- Tidak mendokumentasikan metodologi. Pihak lain mungkin mempersoalkan proses TAR; ketelusan adalah satu kemestian.
- Memuat naik data peribadi/keistimewaan ke alat yang tidak sesuai. Patuhi peraturan bidang kuasa dan kerahsiaan.
Secara ringkasnya
E-penemuan ialah proses mencari dan menyampaikan bukti yang relevan daripada data elektronik korporat dengan cara yang sah dan beroperasi dalam rangka kerja EDRM. AI mengubah fasa paling mahal, menyemak, dengan pengekodan TAR/ramalan: manusia hanya membaca dokumen yang paling relevan dan samar-samar. Tetapi tanggungjawab undang-undang untuk keputusan yang relevan dan terutamanya keistimewaan terletak pada peguam; Persampelan ingat kembali, ketelusan metodologi dan perlindungan data peribadi dipastikan oleh disiplin manusia.
Tugasan permohonan
Tentukan kes rekaan dan 4-5 item kriteria perkaitan. Sediakan 20-25 ringkasan dokumen (beberapa yang istimewa, beberapa tidak jelas). Gunakan templat "Praklasifikasi perkaitan" dan "Penyaringan keistimewaan"; Kemudian semak panggilan semula secara manual dengan mengambil sampel daripada set "tidak relevan" dan sahkan calon keistimewaan yang telah dibenderakan oleh AI.
senarai semak
- [ ] Saya memerhatikan peringkat EDRM dan obligasi pegangan undang-undang.
- [ ] Saya menyemak keputusan TAR/pra-klasifikasi dengan pensampelan ingat semula.
- [ ] Saya telah mengikat setiap keputusan keistimewaan kepada pengesahan peguam manusia.
- [ ] Saya telah meluluskan calon menyembunyikan data peribadi dengan semakan akhir.
- [ ] Saya mendokumenkan metodologi dan ambang yang saya gunakan.