Добивки:
- Способност да се разбере работниот тек на EDRM и концептот TAR/предвидливо кодирање и да се забрза фазата на преглед со вештачка интелигенција
- Способност да се разбере рамнотежата на отповикувањето и прецизноста и да се обезбеди да не се пропуштат релевантните документи со тоа што ќе се даде приоритет на високото отповикување во форензички контекст
- Разбирањето дека правната одговорност за одлуките за привилегии и лични податоци е на човечкиот адвокат и дека е потребна транспарентност на методологијата
Во граѓанска тужба или регулаторна истрага, едната страна бара електронски документи што ги поседува другата: е-пошта, договори, дневници за разговори, датотеки. Процесот на прибирање на овие документи во согласност со законот, нивно испитување, средување на релевантните и доставување до другата страна/суд се нарекува е-откривање - наоѓање, разгледување и презентирање на електронски докази во делокругот на правен спор. Е-откритието е област каде што компјутерската форензика е најмногу испреплетена со правото и е можеби најзрелата и најраспространета употреба на вештачката интелигенција. Во оваа единица, ќе го научите работниот тек на EDRM, концептот на TAR/предвидливо кодирање и како вештачката интелигенција го трансформира овој процес.
EDRM: стандарден работен тек на е-откривање
Е-откривањето во светот во голема мера функционира во рамките на EDRM (Electronic Discovery Reference Model - референтниот модел кој ги дефинира стандардните фази на процесот на е-откривање). Главни фази:
- Управување со информации и идентификација: Одредување кои податоци каде се наоѓаат.
- Зачувување и собирање: Спречување на бришење на релевантни податоци (законски задржување — обврска да се запре бришењето на податоците во пресрет на судски спор) и нивно собирање со интегритет.
- Обработка: Пребарување на податоците, отстранување на дупликати, конверзија на формат.
- Преглед: Одлучување дали документите се чувствителни или привилегирани - покриени со привилегија на адвокат-клиент и нема да бидат предадени.
- Изработка: Доставување на соодветните документи до другата страна/суд.
Најскапата фаза која бара работна сила е прегледот. Да се прочитаат адвокатите еден по еден стотици илјади документи е и многу скапо и многу бавно. Токму тука вештачката интелигенција создава револуција.
TAR и предвидливо кодирање
Клучната технологија што го забрзува прегледот е TAR (Technology Assisted Review). Најчестата форма е предвидливото кодирање: експертски адвокат ги означува примероците на документи како „релевантни/неважни“; Системот учи од овие примери и автоматски ги класифицира преостанатите стотици илјади документи. Така, се читаат само најверојатните релевантни документи, а останатите се проверуваат со земање примероци.
Современата вештачка интелигенција (модели со големи јазици) го прави ова чекор подалеку: може да објасни зошто документот е релевантен, резимирање на темата, знаменце за привилегии, а не само „релевантно/неважно“. Но, основниот принцип не се менува: вештачката интелигенција сугерира, правната одговорност за одлуката за важност и привилегија е на адвокатот.
Одбранливоста на TAR зависи од процесот што може да се ревидира. Примерите за обука означени од експертот адвокат, системот што учи од овие примери и ги класифицира преостанатите документи се повторуваат во циклус; Точноста се мери со земање примероци во секој круг. Овој циклус дава документирани одговори на прашањата „што гледала машината, што научила, колку била точна?“. Другата страна често ја доведува во прашање оваа методологија; Затоа, големината на комплетот за обука, праговите за одлучување и стапките на примерокот за валидација се евидентираат од почеток. Колку е потранспарентен и повторлив процесот, толку е поголема веројатноста дека исходот ќе биде прифатен на суд.
Совет: за да го направите вашиот процес TAR одбранбен, документирајте ги вашите примероци за „тренинг“, метрика за валидација (повик/прецизност) и прагови за одлучување. Другата страна прашува „што пропушти машината? тој може да праша; Транспарентната методологија обезбедува доверба.
Две метрики: отповикување и прецизност
Два концепта се од витално значење во е-откривањето. Потсетете се (чувствителност - колку од сите релевантни документи навистина сте успеале да најдете) го мери ризикот од исчезнување; Тоа е правно критично бидејќи неуспехот да се поднесе релевантен документ може да резултира со санкции. Прецизноста - колку од она што го наоѓате е навистина релевантно - го мери непотребното оптоварување на читањето; влијае на трошоците. Постои рамнотежа помеѓу двете: ако го релаксирате прагот, отповикувањето се зголемува, но се зголемуваат и непотребните документи. Во форензички/правен контекст, честопати се дава приоритет на високото отповикување - непропуштањето е поважно од претерано читање.
Привилегија и приватност: црвената линија
Најопасната грешка во е-откривањето е случајно предавање на привилегиран документ на другата страна (откажување од привилегии). Откако ќе се достави кореспонденцијата на адвокат-клиент, многу е тешко да се врати. Вештачката интелигенција помага да се означат привилегиите, но секоја одлука за привилегии мора да биде потврдена од човечки адвокат. Дополнително, може да биде потребна редакција за документи кои содржат лични податоци (обем на KVKK/GDPR); Вештачката интелигенција ги маскира кандидатите, конечната контрола е кај човекот.
Внимание: почитувајте ги правилата за приватност на податоците и јурисдикцијата (за која земја податоците, каде одат) кога вчитувате необработени корпоративни податоци во вештачката интелигенција. Привилегираните и личните податоци мора да се обработуваат на возила чии податоци не одат на обука за модели, според договор и во соодветна јурисдикција.
три мини футроли
Случај 1 - TAR намалена цена. Во комерцијален случај од 1,3 милиони документи, класичната линеарна проценка за преглед беше 14 месеци. Со предвидливо кодирање, адвокатите означија 8.000 документи; системот го класифицираше остатокот, а човечкото прегледување беше сведено на 90.000 документи. Процесот беше намален на 6 недели, 92% потврдено со земање примероци.
Случај 2 - Зачувана привилегија. Вештачката интелигенција за претпродукција означи 240 документи во испораката поставени како „можно привилегирани“. Адвокатскиот тим испитуваше; 210 всушност биле кореспонденција на адвокат-клиент и не биле доставени. Без вештачка интелигенција, овие документи можеше случајно да отидат кај другата страна.
Случај 3 - Ризик од прекумерна самодоверба. Еден тим цврсто го постави прагот на TAR за висока прецизност; Системот ги елиминираше оние што ги сметаше за „неважни“ без земање примероци. Подоцнежната ревизија откри дека неколку критични мејлови биле пропуштени поради строгиот праг. Грешката беше забележана доцна бидејќи не беше извршено земање примероци за повици.
Четири шаблони за копирање
1) Нацрт протокол за преглед:
Вашата улога: консултант за е-откривање. Предмет на предметот: [прекршување на договорот]. Нацртајте протокол за преглед за мене: одговорни критериуми, ознаки за привилегии, правила за маскирање на лични податоци и чекори за проверка на TAR (отповикување/прецизно земање примероци). Наведете дека секоја одлука е предмет на потврда од адвокат.
2) Релевантна прелиминарна класификација:
Предмет и критериуми за релевантност: [тука]. Ќе ви дадам резиме на документи. За секој документ: релевантен/неважен/неизвесен и наведете КРАТКО оправдување. Истакнете ги „нејасните“; овие ќе одат на преглед на адвокат. Тие што ги нарекуваш небитни ќе се проверат со земање примероци, не е дефинитивна елиминација.
3) Скенирање на привилегии:
Штиклирајте ги следните документи кои МОЖЕНО претставуваат привилегија на адвокат-клиент: имиња на адвокати, „доверлив/привилегиран“ јазик, содржина на правно мислење. Тоа не се ЗАВРШНИ одлуки, тоа се кандидати да бидат потврдени од адвокат. Наведете оправдување и соодветната линија за секој знак.
4) Кандидати за маскирање на лични податоци:
Наведете ги кандидатите за лични податоци што треба да бидат маскирани во овие документи што треба да се испорачаат пред изработка: TR, IBAN, здравје, приватни податоци од трета страна. Означи само како кандидат; Ќе ја донесам конечната одлука за маскирање. Променете го текстот.
Слаб промпт / Силен промпт
Слаба навестување:
Од овие документи, изберете ги оние што се релевантни за случајот.
Без критериуми за релевантност, без ексклузивност и без верификација; Вештачката интелигенција носи субјективни одлуки, може да пропушти критичен документ или да протече привилегирано.
Моќен потсетник:
Вашата улога: помошник за преглед на е-откривање. Случај: Обвинение дека компанијата X го прекршила договорот за набавка со Y. Критериуми за релевантност: датуми на испорака, промени во цената, жалби за квалитет, преговори за раскинување. Ќе ви дадам резиме на документи. Наведете релевантно/неважно/неизвесно + оправдување за секој документ. ИСТО означете ги како „можно привилегирани“ оние што содржат име на адвокат или правно мислење. Не сметајте ниту една одлука за конечна; Сите се предмет на потврда од адвокат.
Суштинските критериуми, проверката на привилегиите и ограничувањето на „проверка од адвокат“ го прават процесот одбранлив.
EDRM фази и табела за вештачка интелигенција
Фаза
Придонес за вештачка интелигенција
човечка одговорност
собирање
шаблон, план
Правно задржување, интегритет
Обработка
Де-дуп, формат, директориум
контрола на квалитетот
преглед
TAR, препорака за релевантност
Релевантна одлука
привилегија
Обележување кандидат
конечна одлука, потврда
Производство
маскирање кандидат
Конечна проверка, испорака
Вообичаени грешки
- Оставајќи го TAR без надзор. Да се каже „машината рече дека не е заинтересирана“ без да се изврши примерок за повик ќе предизвика киднапирање.
- Препуштање на одлуката за привилегија на вештачката интелигенција. Погрешна испорака ризикува неотповикливо откажување.
- Фокусирајќи се само на прецизност наместо на потсетување. Тесниот праг го пропушта релевантниот документ; Во законот, отповикувањето има приоритет.
- Недокументирање на методологијата. Другата страна може да го доведе во прашање процесот на TAR; транспарентноста е задолжителна.
- Поставување лични/привилегирани податоци на несоодветна алатка. Почитувајте ги правилата за јурисдикција и доверливост.
Сумирано
Е-откривањето е процес на пронаоѓање и доставување релевантни докази од корпоративните електронски податоци на законски начин и функционира во рамките на ЕДРМ. ВИ ја трансформира најскапата фаза, прегледување, со TAR/предвидливо кодирање: човекот ги чита само најверојатните релевантни и двосмислени документи. Но, правната одговорност за одлуката за релевантност и особено привилегија лежи на адвокатот; Потсетете се на примерокот, транспарентноста на методологијата и заштитата на личните податоци се обезбедени со човечка дисциплина.
Задача за апликација
Дефинирајте фиктивен случај и 4-5 ставки од критериуми за релевантност. Подгответе 20-25 резимеа на документи (неколку привилегирани, неколку нејасни). Применете ги шаблоните „Предкласификација на релевантност“ и „Проверка на привилегии“; Потоа рачно проверете го отповикувањето со земање примероци од „неважниот“ сет и потврдете ги кандидатите за привилегии што вештачката интелигенција ги означила.
листа за проверка
- [ ] Ги набљудував фазите на EDRM и законската обврска за задржување.
- [ ] Го проверив резултатот TAR/пред-класификација со земање примероци.
- [ ] Секоја одлука за привилегија ја врзав со потврда од човечки адвокат.
- [ ] Ги одобрив кандидатите за маскирање на лични податоци со последната проверка.
- [ ] Ги документирав методологијата и праговите што ги користев.