Pelnas:
- Gebėjimas suprasti EDRM darbo eigą ir TAR / nuspėjamojo kodavimo koncepciją ir pagreitinti peržiūros etapą naudojant dirbtinį intelektą
- Gebėjimas suprasti atšaukimo ir tikslumo pusiausvyrą ir užtikrinti, kad nepraleistumėte atitinkamų dokumentų, teikdami pirmenybę dideliam atšaukimui teismo ekspertizės kontekste
- Supratimas, kad teisinė atsakomybė už sprendimus dėl privilegijų ir asmens duomenų tenka teisininkui ir kad būtinas metodikos skaidrumas
Civiliniame ieškinyje ar teisminiame tyrime viena šalis prašo kitos turimų elektroninių dokumentų: elektroninių laiškų, sutarčių, pokalbių žurnalų, failų. Šių dokumentų įstatymų nustatyta tvarka surinkimo, išnagrinėjimo, aktualių išrūšiavimo ir įteikimo kitai šaliai/teismui procesas vadinamas e-discovery – elektroninių įrodymų suradimas, peržiūra ir pateikimas teisminio ginčo ribose. E-discovery yra sritis, kurioje kompiuterių kriminalistika yra labiausiai susipynusi su teise ir yra bene brandžiausias ir plačiausiai naudojamas AI. Šiame skyriuje sužinosite apie EDRM darbo eigą, TAR / nuspėjamojo kodavimo koncepciją ir kaip AI transformuoja šį procesą.
EDRM: standartinė e-discovery darbo eiga
E-discovery pasaulyje didžiąja dalimi veikia EDRM (Electronic Discovery Reference Model – etaloninis modelis, apibrėžiantis standartinius e-discovery proceso etapus) rėmuose. Pagrindiniai etapai:
- Informacijos valdymas ir identifikavimas: nustatyti, kokie duomenys kur yra.
- Saugojimas ir rinkimas: atitinkamų duomenų ištrynimo (teisės saugojimas – įpareigojimas sustabdyti duomenų trynimą laukiant bylinėjimosi) ir sąžiningas jų rinkimas.
- Apdorojimas: Duomenų paieška, dublikatų pašalinimas, formato konvertavimas.
- Peržiūra: nuspręsti, ar dokumentai yra neskelbtini, ar privilegijuoti – jiems taikomos advokato-kliento privilegijos ir jie nebus perduoti.
- Gamyba: atitinkamų dokumentų pristatymas kitai šaliai/teismui.
Brangiausias ir darbo jėgos reikalaujantis etapas yra peržiūra. Advokatams po vieną skaityti šimtus tūkstančių dokumentų yra labai brangu ir labai lėta. Būtent čia AI sukuria revoliuciją.
TAR ir nuspėjamasis kodavimas
Pagrindinė technologija, kuri pagreitina peržiūrą, yra TAR (Technology Assisted Review). Labiausiai paplitusi forma yra nuspėjamasis kodavimas: advokatas ekspertas pažymi dokumentų pavyzdžius kaip „svarbus / nesvarbus“; Sistema mokosi iš šių pavyzdžių ir automatiškai klasifikuoja likusius šimtus tūkstančių dokumentų. Taigi skaitomi tik labiausiai tikėtini atitinkami dokumentai, o likusieji tikrinami imties būdu.
Šiuolaikinis AI (didelių kalbų modeliai) žengia dar žingsnį toliau: jis gali paaiškinti, kodėl dokumentas yra aktualus, temos santrauka, privilegijų vėliavėlė, o ne tik „svarbu / nesvarbu“. Tačiau pagrindinis principas nesikeičia: AI siūlo, teisinė atsakomybė už aktualumo ir privilegijų sprendimą tenka advokatui.
TAR patikimumas priklauso nuo to, ar procesas yra audituojamas. Teisininko eksperto pažymėti mokymo pavyzdžiai, iš šių pavyzdžių besimokanti sistema ir likusių dokumentų klasifikacija kartojami cikle; Tikslumas matuojamas imant mėginius kiekviename raunde. Šis ciklas pateikia dokumentais pagrįstus atsakymus į klausimus „į ką aparatas žiūrėjo, ką sužinojo, kiek tiksliai? Kita pusė dažnai abejoja šia metodika; Todėl mokymo rinkinio dydis, sprendimo slenksčiai ir patvirtinimo atrankos dažnis registruojami nuo pat pradžių. Kuo skaidresnis ir pakartojamesnis procesas, tuo didesnė tikimybė, kad rezultatas bus priimtas teisme.
Patarimas: kad jūsų TAR procesas būtų pateisinamas, dokumentuokite savo „mokymo“ pavyzdžius, patvirtinimo metriką (atšaukimą / tikslumą) ir sprendimo slenksčius. Antroji šalis klausia "ką mašina praleido?" jis gali paklausti; Skaidri metodika užtikrina pasitikėjimą.
Dvi metrikos: prisiminimas ir tikslumas
Dvi sąvokos yra gyvybiškai svarbios e-discovery. Atsiminimas (jautrumas – kiek visų susijusių dokumentų iš tikrųjų pavyko rasti) matuoja dingimo riziką; Tai teisiškai labai svarbi, nes nepateikus atitinkamo dokumento gali būti taikomos sankcijos. Tikslumas – kiek to, ką radote, iš tikrųjų yra svarbu – matuojamas nereikalingas skaitymo krūvis; turi įtakos sąnaudoms. Yra pusiausvyra tarp šių dviejų: jei atpalaiduojate slenkstį, padaugėja atšaukimo, bet padaugėja ir nereikalingų dokumentų. Teismo ekspertizės ir (arba) teisiniame kontekste pirmenybė dažnai teikiama aukštam atšaukimui – svarbiau, kad netrūktų, nei perskaityti.
Privilegija ir privatumas: raudona linija
Pavojingiausia klaida e-discovery yra netyčia privilegijuoto dokumento perdavimas kitai šaliai (privilegijų atsisakymas). Pristačius advokato ir kliento korespondenciją, ją labai sunku atgauti. AI padeda pažymėti privilegiją, tačiau kiekvieną privilegijų sprendimą turi patvirtinti žmogaus advokatas. Be to, gali tekti taisyti dokumentus, kuriuose yra asmens duomenų (KVKK/BDAR taikymo sritis); AI vėliavėlės maskuoja kandidatus, galutinė kontrolė tenka žmogui.
Įspėjimas: įkeldami neapdorotus įmonės duomenis į DI, laikykitės duomenų privatumo ir jurisdikcijos (kurios šalies duomenys, kur jie siunčiami) taisyklių. Privilegijuotieji ir asmens duomenys turi būti tvarkomi transporto priemonėse, kurių duomenys nenaudojami modelių mokymui, pagal sutartį ir atitinkamoje jurisdikcijoje.
trys mini dėklai
1 atvejis – TAR sumažinta kaina. 1,3 milijono dokumentų komercinėje byloje klasikinis linijinės peržiūros įvertinimas buvo 14 mėnesių. Su nuspėjamuoju kodavimu teisininkai pažymėjo 8000 dokumentų; sistema suskirstė likusią dalį, o žmogaus peržiūra sumažėjo iki 90 000 dokumentų. Procesas buvo sutrumpintas iki 6 savaičių, o 92% patvirtino atšaukimo mėginiai.
2 atvejis – Privilegija išsaugota. Pasirengimo gamybai dirbtinis intelektas 240 pristatymo rinkinio dokumentų pažymėjo kaip „galimai privilegijuotus“. Teisininkų komanda išnagrinėjo; 210 faktiškai buvo advokato ir kliento korespondencija ir nebuvo pristatytos. Be AI šie dokumentai galėjo atsitiktinai patekti į kitą šalį.
3 atvejis – per didelio pasitikėjimo rizika. Viena komanda griežtai nustatė TAR slenkstį, siekdama didelio tikslumo; Sistema pašalino tuos, kurie, jos nuomone, yra „nesvarbūs“, neatrinkusi mėginių. Vėlesnis auditas nustatė, kad dėl griežto slenksčio buvo praleisti keli svarbūs el. Klaida pastebėta pavėluotai, nes nebuvo atlikta skambučių atranka.
Keturi kopijuojami šablonai
1) Protokolo projekto peržiūros:
Jūsų vaidmuo: e-discovery konsultantas. Bylos objektas: [sutarties pažeidimas]. Sudarykite man peržiūros protokolo projektą: reagavimo kriterijai, privilegijų žymos, asmens duomenų maskavimo taisyklės ir TAR tikrinimo veiksmai (atšaukimas / tikslus mėginių ėmimas). Nurodykite, kad kiekvienas sprendimas turi būti patvirtintas advokato.
2) Preliminari aktualumo klasifikacija:
Dalyko ir aktualumo kriterijai: [čia]. Pateiksiu dokumentų santraukas. Kiekvienam dokumentui: aktualu/nesvarbu/neaišku ir pateikite TRUMPAI pagrindimą. Paryškinkite „neaiškius“; jie bus perduoti advokato peržiūrai. Tie, kuriuos vadinate nereikšmingais, bus tikrinami atimant mėginius, tai nėra galutinis pašalinimas.
3) Privilegijų nuskaitymas:
Pažymėkite šiuos dokumentus, kurie GALIMA suteikia advokato ir kliento privilegiją: advokatų pavardės, „konfidenciali / privilegijuota“ kalba, teisinės nuomonės turinys. Tai nėra GALUTINIS sprendimas, tai kandidatai, kuriuos turi patvirtinti advokatas. Pateikite kiekvieno ženklo pagrindimą ir atitinkamą eilutę.
4) Kandidatai į asmens duomenų maskavimą:
Išvardykite kandidatų asmens duomenis, kuriuos reikia užmaskuoti šiuose dokumentuose, kurie turi būti pristatyti prieš gaminant: TR, IBAN, sveikatos, trečiųjų šalių asmeniniai duomenys. Žymėti tik kaip kandidatą; Aš priimsiu galutinį maskavimo sprendimą. Keisti tekstą.
Silpnas raginimas / Stiprus raginimas
Silpnas raginimas:
Iš šių dokumentų pasirinkite tuos, kurie yra susiję su byla.
Nėra aktualumo kriterijų, jokio išskirtinumo ir jokio patikrinimo; AI priima subjektyvius sprendimus, gali praleisti svarbų dokumentą arba nutekėti privilegijuotu būdu.
Galingas raginimas:
Jūsų vaidmuo: e-discovery peržiūros asistentas. Byla: Įtarimas, kad įmonė X pažeidė tiekimo sutartį su Y. Aktualumo kriterijai: pristatymo datos, kainų pokyčiai, skundai dėl kokybės, derybos dėl sutarties nutraukimo. Pateiksiu dokumentų santraukas. Kiekvienam dokumentui pateikite aktualų/nesvarbu/neaišku + pagrindimą. TAIP PAT pažymėkite kaip „galimai privilegijuotus“ tuos, kuriuose yra advokato pavardė arba teisinė nuomonė. Nelaikykite jokio sprendimo galutiniu; Visiems reikalingas advokato patvirtinimas.
Dėl esminių kriterijų, privilegijų patikrinimo ir „advokato patikrinimo“ apribojimo procesas yra pateisinamas.
EDRM etapai ir AI lentelė
Scena
AI indėlis
žmogaus atsakomybė
kolekcija
šablonas, planas
Teisinis palaikymas, vientisumas
Apdorojimas
De-dup, formatas, katalogas
kokybės kontrolė
apžvalga
TAR, aktualumo rekomendacija
Sprendimas dėl aktualumo
privilegija
Kandidato žymėjimas
galutinis sprendimas, patvirtinimas
Gamyba
maskuojantis kandidatas
Galutinis patikrinimas, pristatymas
Dažnos klaidos
- TAR palikimas be priežiūros. Sakydami „aparatas pasakė, kad jam neįdomu“ neatlikus skambučio pavyzdžio, bus užgrobta.
- Sprendimą dėl privilegijų palikimas AI. Neteisingas pristatymas rizikuoja neatšaukiamu atsisakymu.
- Dėmesys tik tikslumui, o ne prisiminimui. Griežta riba praleidžia atitinkamą dokumentą; Pagal įstatymą pirmenybė teikiama atšaukimui.
- Nedokumentuoja metodikos. Kita šalis gali kvestionuoti TAR procesą; skaidrumas yra būtinas.
- Asmens / privilegijuotų duomenų įkėlimas į netinkamą įrankį. Laikykitės jurisdikcijos ir konfidencialumo taisyklių.
Apibendrinant
E-discovery – tai atitinkamų įrodymų iš įmonės elektroninių duomenų suradimo ir pateikimo procesas teisėtu būdu ir veikia EDRM sistemoje. AI pakeičia brangiausią fazę, peržiūrą, naudodamas TAR / nuspėjamąjį kodavimą: žmogus skaito tik labiausiai susijusius ir dviprasmiškus dokumentus. Tačiau teisinė atsakomybė už svarbų sprendimą ir ypač privilegiją tenka advokatui; Atšaukimo atranka, metodikos skaidrumas ir asmens duomenų apsauga užtikrinama žmogiška disciplina.
Taikymo užduotis
Apibrėžkite fiktyvų atvejį ir 4–5 aktualumo kriterijų elementus. Paruoškite 20–25 dokumentų santraukas (kelios privilegijuotos, kelios neaiškios). Taikykite šablonus „Išankstinis tinkamumo klasifikavimas“ ir „Privilegijų patikra“; Tada rankiniu būdu patikrinkite atšaukimą, imdami mėginius iš „nesvarbios“ rinkinio ir patvirtinkite kandidatus į privilegijas, kuriuos AI pažymėjo.
kontrolinis sąrašas
- [ ] Aš laikiausi EDRM etapų ir teisinio sulaikymo įsipareigojimo.
- [ ] Patikrinau TAR/išankstinio klasifikavimo rezultatą su atšaukimu.
- [ ] Kiekvieną privilegijinį sprendimą susiejau su žmogaus advokato patvirtinimu.
- [ ] Asmens duomenų maskavimo kandidatus patvirtinau su galutine patikra.
- [ ] Aš dokumentavau naudojamą metodiką ir ribas.