Печалби:
- Способност за разбиране на работния процес на EDRM и концепцията за TAR/предсказуемо кодиране и ускоряване на фазата на преглед с изкуствен интелект
- Способност за разбиране на баланса между припомняне и прецизност и гарантиране, че няма да пропуснете съответните документи чрез приоритизиране на високото припомняне в съдебномедицински контекст
- Разбирането, че правната отговорност за решенията за привилегии и лични данни се носи от човешкия адвокат и че се изисква прозрачност на методологията
При гражданско дело или регулаторно разследване едната страна иска електронни документи, съхранявани от другата: имейли, договори, чат регистрационни файлове, файлове. Процесът на събиране на тези документи в съответствие със закона, разглеждането им, сортирането на съответните и предаването им на другата страна/съда се нарича електронно откриване – намиране, преглед и представяне на електронни доказателства в рамките на правен спор. Електронното откриване е областта, в която компютърната криминалистика е най-преплетена със закона и е може би най-зрялото и широко разпространено използване на ИИ. В този модул ще научите работния процес на EDRM, концепцията за TAR/предсказуемо кодиране и как AI трансформира този процес.
EDRM: стандартен работен процес на електронно откриване
Електронното откриване в света до голяма степен работи в рамките на EDRM (Electronic Discovery Reference Model – референтният модел, който дефинира стандартните етапи на процеса на електронно откриване). Основни етапи:
- Управление на информацията и идентификация: Определяне къде се намират данните.
- Съхраняване и събиране: Предотвратяване на изтриването на съответните данни (законово задържане — задължението да се спре изтриването на данни в очакване на съдебен спор) и събирането им с целостта.
- Обработка: Създаване на данни за търсене, премахване на дубликати, конвертиране на формат.
- Преглед: Вземане на решение дали документите са чувствителни или привилегировани — обхванати от привилегията адвокат-клиент и няма да бъдат предадени.
- Производство: Доставяне на съответните документи на другата страна/съда.
Най-скъпият и трудоемък етап е прегледът. Да накарате адвокати да четат стотици хиляди документи един по един е едновременно много скъпо и много бавно. Точно тук AI създава революция.
TAR и предсказуемо кодиране
Ключовата технология, която ускорява прегледа, е TAR (Technology Assisted Review). Най-честата форма е предсказуемото кодиране: експертен адвокат етикетира примерни документи като „уместни/неуместни“; Системата се учи от тези примери и автоматично класифицира останалите стотици хиляди документи. Така се четат само най-вероятните уместни документи и се проверяват останалите чрез извадка.
Съвременният AI (големи езикови модели) прави това още една крачка напред: той може да обясни защо документът е уместен, обобщава темата, флаг за привилегии, а не само „уместен/неуместен“. Но основният принцип не се променя: AI предполага, че правната отговорност за решението за уместност и привилегия се носи от адвоката.
Защитаемостта на TAR зависи от процеса, който може да се одитира. Обучителните примери, обозначени от експерт-юрист, системата се учи от тези примери и класифицира останалите документи, се повтарят в цикъл; Точността се измерва чрез вземане на проби във всеки кръг. Този цикъл предоставя документирани отговори на въпросите "какво е гледала машината, какво е научила, колко точно е било?" Другата страна често поставя под въпрос тази методология; Следователно размерът на набора за обучение, праговете за вземане на решения и честотата на извадката за валидиране се записват от самото начало. Колкото по-прозрачен и повторяем е процесът, толкова по-вероятно е резултатът да бъде приет в съда.
Съвет: За да направите вашия TAR процес защитим, документирайте вашите "обучителни" проби, показатели за валидиране (припомняне/прецизност) и прагове за вземане на решения. Другата страна пита "какво е пропуснала машината?" той може да попита; Прозрачната методология гарантира доверие.
Два показателя: припомняне и прецизност
Две концепции са жизненоважни при електронното откриване. Припомняне (чувствителност - каква част от всички съответни документи всъщност сте успели да намерите) измерва риска от липса; Това е критично от правна гледна точка, тъй като непредставянето на съответен документ може да доведе до санкции. Прецизност - колко от това, което намирате, е действително подходящо - измерва ненужното натоварване при четене; влияе върху себестойността. Има баланс между двете: ако намалите прага, изземването се увеличава, но ненужните документи също се увеличават. В съдебномедицински/правен контекст силното припомняне често се дава като приоритет - непропускането е по-важно от прекомерното четене.
Привилегия и поверителност: червената линия
Най-опасната грешка при електронното откриване е случайното предаване на привилегирован документ на другата страна (отказ от привилегия). След като кореспонденцията между адвокат и клиент бъде доставена, е много трудно да я извлечете. AI помага да се маркира привилегия, но всяко решение за привилегия трябва да бъде потвърдено от човешки адвокат. Освен това може да се изисква редакция за документи, съдържащи лични данни (обхват на KVKK/GDPR); AI маркира маскиращи кандидати, крайният контрол е с човека.
Внимание: Спазвайте правилата за поверителност на данните и юрисдикция (данните на коя държава, къде отиват), когато зареждате необработени корпоративни данни в AI. Привилегированите и личните данни трябва да се обработват на превозни средства, чиито данни не отиват за обучение на модели, по договор и в съответната юрисдикция.
три мини калъфа
Случай 1 — намалени разходи на TAR. В търговски случай с 1,3 милиона документа класическата оценка за линеен преглед беше 14 месеца. С предсказуемо кодиране адвокатите маркираха 8000 документа; системата класифицира остатъка и човешкият преглед беше намален до 90 000 документа. Процесът беше намален до 6 седмици, 92% потвърдени чрез вземане на проби от припомняне.
Случай 2 — Привилегията е запазена. Предпроизводственият изкуствен интелект маркира 240 документа в комплекта за доставка като „възможно привилегировани“. Адвокатският екип прегледа; 210 всъщност са кореспонденция адвокат-клиент и не са връчени. Без AI тези документи биха могли случайно да отидат при другата страна.
Случай 3 — Рискът от прекомерна самоувереност. Един екип зададе строго прага на TAR за висока прецизност; Системата елиминира онези, които смята за „неподходящи“, без да взема проби. Последващият одит установи, че няколко критични имейла са пропуснати поради строгия праг. Грешката беше забелязана късно, тъй като не беше извършено вземане на проби от повикванията.
Четири копируеми шаблона
1) Проект на протокол за преглед:
Вашата роля: консултант по електронно откриване. Предмет на делото: [нарушение на договор]. Изготвяне на протокол за преглед за мен: критерии за отзивчивост, флагове за привилегии, правила за маскиране на лични данни и стъпки за проверка на TAR (припомняне/прецизно вземане на проби). Посочете, че всяко решение подлежи на потвърждение от адвокат.
2) Уместност предварителна класификация:
Предмет и критерии за уместност: [тук]. Ще ви дам резюмета на документи. За всеки документ: уместен/неуместен/несигурен и дайте КРАТКА обосновка. Маркирайте „неясните“; те ще отидат за преглед от адвокат. Тези, които наречете неуместни, ще бъдат проверени чрез вземане на проби, това не е окончателна елиминация.
3) Сканиране на привилегии:
Отбележете следните документи, които ВЪЗМОЖНО представляват привилегия адвокат-клиент: имена на адвокати, „поверителен/привилегирован“ език, съдържание на правно становище. Това не са ОКОНЧАТЕЛНИ решения, те са кандидати, които трябва да бъдат потвърдени от адвокат. Дайте обосновка и съответния ред за всеки знак.
4) Кандидати за маскиране на лични данни:
Избройте кандидатите за лични данни, които трябва да бъдат маскирани в тези документи, за да бъдат доставени преди производство: TR, IBAN, здраве, лични данни на трети страни. Маркирайте само като кандидат; Аз ще взема окончателното решение за маскиране. Промяна на текста.
Слаба подкана / Силна подкана
Слаба подкана:
От тези документи изберете тези, които са от значение за случая.
Без критерии за уместност, без изключителност и без проверка; AI взема субективни решения, може да пропусне критичен документ или да изтече привилегировано.
Мощна подкана:
Вашата роля: асистент за преглед на електронно откриване. Казус: Твърдение, че фирма X е нарушила договора за доставка с Y. Критерии за релевантност: дати на доставка, промени в цената, оплаквания за качество, преговори за прекратяване. Ще ви дам резюмета на документи. Дайте уместно/неуместно/несигурно + обосновка за всеки документ. СЪЩО ОТБЕЛЕЖЕТЕ като „евентуално привилегировани“ онези, които съдържат името на адвоката или правното становище. Не считайте нито едно решение за окончателно; Всички подлежат на потвърждение от адвокат.
Критериите по същество, проверката на привилегиите и ограничението „проверка на адвокат“ правят процеса защитим.
EDRM етапи и AI таблица
Етап
Принос на AI
човешка отговорност
колекция
шаблон, план
Законно задържане, почтеност
Обработка
De-dup, формат, директория
контрол на качеството
преглед
TAR, препоръка за уместност
Решение за уместност
привилегия
Маркиране на кандидат
окончателно решение, потвърждение
производство
кандидат за маскиране
Окончателна проверка, доставка
Често срещани грешки
- Оставяне на TAR без надзор. Казването на „машината каза, че не се интересува“ без извършване на проба за повикване ще доведе до отвличане.
- Оставяйки решението за привилегии на AI. Грешната доставка крие риск от неотменим отказ.
- Фокусиране само върху прецизността, вместо върху припомнянето. Тесният праг пропуска съответния документ; По закон изземването има приоритет.
- Без документиране на методологията. Другата страна може да постави под въпрос процеса TAR; прозрачността е задължителна.
- Качване на лични/привилегировани данни в неподходящ инструмент. Спазвайте правилата за юрисдикция и поверителност.
В обобщение
Електронното откриване е процес на намиране и предоставяне на подходящи доказателства от корпоративни електронни данни по законен начин и работи в рамките на EDRM. AI трансформира най-скъпата фаза, прегледа, с TAR/предсказуемо кодиране: човекът чете само най-вероятно уместните и двусмислени документи. Но правната отговорност за решението по отношение на уместността и особено привилегията се носи от адвоката; Отзоваването на проби, прозрачността на методологията и защитата на личните данни се осигуряват от човешка дисциплина.
Задача за приложение
Определете фиктивен случай и 4-5 критерия за релевантност. Подгответе 20-25 резюмета на документи (няколко привилегировани, няколко неясни). Приложете шаблоните „Предварителна класификация по релевантност“ и „Проверка на привилегии“; След това проверете ръчно извикването чрез вземане на проби от набора „неподходящи“ и потвърдете кандидатите за привилегии, които AI е маркирал.
контролен списък
- [ ] Спазих етапите на EDRM и законовото задължение за задържане.
- [ ] Проверих резултата от TAR/предварителната класификация с вземане на проби от припомняне.
- [ ] Свързах всяко решение за привилегия с потвърждение от човешки адвокат.
- [ ] Одобрих кандидатите за маскиране на лични данни с окончателната проверка.
- [ ] Документирах методологията и праговете, които използвах.