الاكتشاف الإلكتروني: العثور على الأدلة ذات الصلة في بيانات الشركة

المكاسب:

• القدرة على فهم سير عمل EDRM ومفهوم الترميز التنبئي/TAR وتسريع مرحلة المراجعة باستخدام الذكاء الاصطناعي
• القدرة على فهم التوازن بين الاستدعاء والدقة والتأكد من عدم تفويت المستندات ذات الصلة من خلال إعطاء الأولوية للاستدعاء العالي في سياق الطب الشرعي
• فهم أن المسؤولية القانونية عن قرارات الامتياز والبيانات الشخصية تقع على عاتق المحامي البشري وأن شفافية المنهجية مطلوبة

في دعوى مدنية أو تحقيق تنظيمي، يطلب أحد الطرفين المستندات الإلكترونية التي يحتفظ بها الطرف الآخر: رسائل البريد الإلكتروني والعقود وسجلات الدردشة والملفات. تسمى عملية جمع هذه المستندات وفقًا للقانون وفحصها وفرز المستندات ذات الصلة وتسليمها إلى الطرف الآخر/المحكمة بالاكتشاف الإلكتروني - العثور على الأدلة الإلكترونية ومراجعتها وتقديمها في نطاق النزاع القانوني. الاكتشاف الإلكتروني هو المجال الذي يتشابك فيه الطب الشرعي للكمبيوتر مع القانون وربما يكون الاستخدام الأكثر نضجًا وانتشارًا للذكاء الاصطناعي. في هذه الوحدة، ستتعلم سير عمل EDRM، ومفهوم TAR/الترميز التنبؤي وكيف يقوم الذكاء الاصطناعي بتحويل هذه العملية.

EDRM: سير العمل القياسي للاكتشاف الإلكتروني

يعمل الاكتشاف الإلكتروني في العالم إلى حد كبير ضمن إطار EDRM (النموذج المرجعي للاكتشاف الإلكتروني - النموذج المرجعي الذي يحدد المراحل القياسية لعملية الاكتشاف الإلكتروني). المراحل الرئيسية:

1. إدارة المعلومات وتحديد الهوية: تحديد البيانات الموجودة ومكانها.
2. الحفظ والجمع: منع حذف البيانات ذات الصلة (الاحتجاز القانوني - الالتزام بالتوقف عن حذف البيانات تحسبًا للتقاضي) وجمعها بنزاهة.
3. المعالجة: جعل البيانات قابلة للبحث، وإزالة التكرارات، وتحويل التنسيق.
4. المراجعة: تحديد ما إذا كانت المستندات حساسة أو مميزة - مشمولة بامتياز المحامي وموكله ولن يتم تسليمها.
5. الإنتاج: تسليم المستندات ذات الصلة إلى الطرف الآخر/المحكمة.

المرحلة الأكثر تكلفة والتي تتطلب قوة بشرية هي المراجعة. إن قيام المحامين بقراءة مئات الآلاف من المستندات واحدًا تلو الآخر يعد أمرًا مكلفًا للغاية وبطيئًا للغاية. هذا هو بالضبط المكان الذي يخلق فيه الذكاء الاصطناعي ثورة.

TAR والترميز التنبؤي

التقنية الرئيسية التي تعمل على تسريع عملية المراجعة هي TAR (المراجعة المدعومة بالتكنولوجيا). الشكل الأكثر شيوعًا هو الترميز التنبؤي: يقوم محامٍ خبير بتصنيف المستندات النموذجية على أنها "ذات صلة/غير ذات صلة"؛ ويتعلم النظام من هذه الأمثلة ويقوم تلقائيًا بتصنيف مئات الآلاف من المستندات المتبقية. ومن ثم، يقرأ المرء فقط الوثائق ذات الصلة الأكثر احتمالا ويتحقق من الباقي عن طريق أخذ العينات.

الذكاء الاصطناعي الحديث (نماذج اللغة الكبيرة) يأخذ هذه الخطوة إلى الأمام: يمكنه شرح سبب كون الوثيقة ذات صلة، وتلخيص الموضوع، وعلامة الامتياز، وليس فقط "ذات صلة/غير ذات صلة". لكن المبدأ الأساسي لا يتغير: تشير منظمة العفو الدولية إلى أن المسؤولية القانونية عن قرار الملاءمة والامتياز تقع على عاتق المحامي.

تعتمد إمكانية الدفاع عن تقرير التقييم الثالث على كون العملية قابلة للتدقيق. يتم تكرار أمثلة التدريب التي يصنفها المحامي الخبير، ويتعلم النظام من هذه الأمثلة ويصنف بقية المستندات في دورة؛ يتم قياس الدقة عن طريق أخذ العينات في كل جولة. توفر هذه الدورة إجابات موثقة على الأسئلة "ما الذي نظرت إليه الآلة، وما الذي تعلمته، وما مدى دقته؟" وكثيراً ما يشكك الجانب الآخر في هذه المنهجية؛ ولذلك، يتم تسجيل حجم مجموعة التدريب وعتبات القرار ومعدلات عينة التحقق من البداية. كلما كانت العملية أكثر شفافية وقابلة للتكرار، كلما زاد احتمال قبول النتيجة في المحكمة.

نصيحة: لجعل عملية TAR الخاصة بك قابلة للدفاع عنها، قم بتوثيق عينات "التدريب" الخاصة بك، ومقاييس التحقق من الصحة (الاستدعاء/الدقة)، وحدود القرار. ويسأل الطرف الآخر "ما الذي فاته الآلة؟" قد يسأل؛ منهجية شفافة تضمن الثقة.

مقياسان: الاستدعاء والدقة

هناك مفهومان حيويان في الاكتشاف الإلكتروني. التذكر (الحساسية - مقدار جميع المستندات ذات الصلة التي تمكنت بالفعل من العثور عليها) يقيس خطر فقدانها؛ إنه أمر بالغ الأهمية من الناحية القانونية لأن عدم تقديم وثيقة ذات صلة قد يؤدي إلى فرض عقوبات. الدقة - مقدار ما تجده ذو صلة بالفعل - يقيس حمل القراءة غير الضروري؛ يؤثر على التكلفة. هناك توازن بين الاثنين: إذا قمت بتخفيف الحد الأدنى، فإن الاستدعاء سيزيد، لكن المستندات غير الضرورية ستزداد أيضًا. في سياق الطب الشرعي/القانوني، غالبًا ما يتم إعطاء الأولوية للاستدعاء العالي - فعدم فقدان المعلومات أكثر أهمية من الإفراط في القراءة.

الامتياز والخصوصية: الخط الأحمر

أخطر خطأ في الاكتشاف الإلكتروني هو تسليم وثيقة امتياز للطرف الآخر عن طريق الخطأ (التنازل عن الامتياز). بمجرد تسليم المراسلات بين المحامي وموكله، يكون من الصعب جدًا استرجاعها. يساعد الذكاء الاصطناعي في تحديد الامتيازات، ولكن يجب تأكيد كل قرار يتعلق بالامتياز من قبل محامٍ بشري. بالإضافة إلى ذلك، قد يكون التنقيح مطلوبًا للمستندات التي تحتوي على بيانات شخصية (نطاق KVKK/GDPR)؛ أعلام الذكاء الاصطناعي تخفي المرشحين، والتحكم النهائي بيد الإنسان.

تحذير: لاحظ قواعد خصوصية البيانات والسلطة القضائية (بيانات الدولة، وأين تذهب) عند تحميل بيانات الشركة الأولية إلى الذكاء الاصطناعي. يجب معالجة البيانات المميزة والشخصية على المركبات التي لا يتم إرسال بياناتها إلى التدريب النموذجي، بموجب عقد وفي الولاية القضائية المناسبة.

ثلاث حالات صغيرة

الحالة 1 - انخفاض تكلفة تقرير التقييم الثالث. وفي حالة تجارية تضم 1.3 مليون مستند، كان تقدير المراجعة الخطية الكلاسيكية هو 14 شهرًا. ومن خلال التشفير التنبؤي، قام المحامون بوضع علامات على 8000 وثيقة؛ قام النظام بتصنيف الباقي وانخفضت المراجعة البشرية إلى 90 ألف مستند. تم تقليص العملية إلى 6 أسابيع، وتم تأكيد 92% من خلال أخذ عينات الاستدعاء.

الحالة 2 - تم حفظ الامتياز. وضع الذكاء الاصطناعي في مرحلة ما قبل الإنتاج علامة على 240 مستندًا في مجموعة التسليم على أنها "ربما تكون مميزة". قام فريق المحامين بفحص؛ 210 كانت في الواقع مراسلات بين المحامي وموكله ولم يتم تسليمها. وبدون الذكاء الاصطناعي، كان من الممكن أن تذهب هذه المستندات عن طريق الخطأ إلى الطرف الآخر.

الحالة 3 - خطر الثقة المفرطة. قام أحد الفرق بتحديد عتبة TAR بإحكام للحصول على دقة عالية؛ أزال النظام تلك التي اعتبرها "غير ذات صلة" دون أخذ العينات. وجدت المراجعة اللاحقة أنه تم تفويت العديد من رسائل البريد الإلكتروني المهمة بسبب الحد الصارم. تمت ملاحظة الخطأ في وقت متأخر لأنه لم يتم تنفيذ أخذ عينات المكالمات.

أربعة قوالب قابلة للنسخ

1) مشروع بروتوكول المراجعة:

دورك: مستشار الاكتشاف الإلكتروني. موضوع القضية: [الإخلال بالعقد]. قم بصياغة بروتوكول مراجعة لي: معايير الاستجابة وعلامات الامتياز وقواعد إخفاء البيانات الشخصية وخطوات التحقق من TAR (الاستدعاء/أخذ العينات الدقيقة). الدولة أن كل قرار يخضع لتأكيد المحامي.

2) التصنيف الأولي للملاءمة:

معايير الموضوع وأهميته: [هنا]. سأقدم لك ملخصات الوثائق. لكل وثيقة: ذات صلة/غير ذات صلة/غير مؤكدة مع تقديم مبرر موجز. تسليط الضوء على تلك "غير الواضحة"؛ هذه سوف تذهب إلى مراجعة المحامي. سيتم فحص الأشخاص الذين تسميهم غير ذي صلة عن طريق أخذ العينات، وهذا ليس استبعادًا نهائيًا.

3) مسح الامتيازات:

ضع علامة على المستندات التالية التي من المحتمل أن تشكل امتيازًا بين المحامي وموكله: أسماء المحامين، واللغة "السرية/المميزة"، ومحتوى الرأي القانوني. هذه ليست قرارات نهائية، بل هي مرشحة ليتم تأكيدها من قبل محام. أعط مبررًا والخط المناسب لكل علامة.

4) المرشحين لإخفاء البيانات الشخصية:

قم بإدراج البيانات الشخصية المرشحة التي يجب إخفاؤها في هذه المستندات ليتم تسليمها قبل الإنتاج: TR، ورقم IBAN، والصحة، والبيانات الخاصة لطرف ثالث. وضع علامة كمرشح فقط؛ سأتخذ قرار الإخفاء النهائي. تغيير النص.

موجه ضعيف / موجه قوي

حث ضعيف:

من هذه المستندات، حدد تلك المستندات ذات الصلة بالقضية.

لا توجد معايير ذات صلة، ولا حصرية ولا تحقق؛ يتخذ الذكاء الاصطناعي قرارات غير موضوعية، وقد يفوت مستندًا مهمًا أو يسرب امتيازًا.

مطالبة قوية:

دورك: مساعد مراجعة الاكتشاف الإلكتروني. القضية: الادعاء بأن الشركة X انتهكت عقد التوريد مع Y. معايير الصلة: مواعيد التسليم، تغيرات الأسعار، شكاوى الجودة، مفاوضات الإنهاء. سأقدم لك ملخصات الوثائق. قم بإعطاء مبررات ذات صلة/غير ذات صلة/غير مؤكدة + لكل مستند. ضع علامة أيضًا على تلك التي تحتوي على اسم المحامي أو الرأي القانوني على أنها "ربما مميزة". لا تعتبر أي قرار نهائيًا؛ كلها تخضع لتأكيد المحامي.

إن المعايير الموضوعية، وفحص الامتيازات، وقيود "التحقق من المحامي" تجعل العملية قابلة للدفاع عنها.

مراحل EDRM وجدول الذكاء الاصطناعي

المرحلة

مساهمة الذكاء الاصطناعي

مسؤولية الإنسان

مجموعة

قالب، خطة

عقد قانوني، والنزاهة

المعالجة

إزالة الازدواج والتنسيق والدليل

مراقبة الجودة

مراجعة

TAR، التوصية ذات الصلة

قرار الصلة

امتياز

وضع علامة على المرشح

القرار النهائي، التأكيد

الإنتاج

اخفاء المرشح

الفحص النهائي، التسليم

الأخطاء الشائعة

• ترك TAR دون مراقبة. سيؤدي قول "الجهاز قال إنه غير مهتم" دون إجراء عينة اتصال إلى الاختطاف.
• ترك قرار الامتياز للذكاء الاصطناعي. ويخاطر التسليم الخاطئ بتنازل لا رجعة فيه.
• التركيز فقط على الدقة بدلا من التذكر. العتبة الضيقة تفتقد الوثيقة ذات الصلة؛ في القانون، الاستدعاء له الأولوية.
• عدم توثيق المنهجية. قد يشكك الطرف الآخر في عملية تقرير التقييم الثالث؛ الشفافية أمر لا بد منه.
• تحميل البيانات الشخصية/المميزة إلى أداة غير مناسبة. مراعاة قواعد الاختصاص والسرية.

باختصار

الاكتشاف الإلكتروني هو عملية البحث عن الأدلة ذات الصلة وتقديمها من البيانات الإلكترونية للشركة بطريقة قانونية، وتعمل في إطار EDRM. يقوم الذكاء الاصطناعي بتحويل المرحلة الأكثر تكلفة، وهي المراجعة، باستخدام TAR/التشفير التنبؤي: يقرأ الإنسان فقط الوثائق ذات الصلة والغامضة الأكثر احتمالا. لكن المسؤولية القانونية عن القرار المتعلق بالأهمية وخاصة الامتياز تقع على عاتق المحامي؛ يتم ضمان أخذ العينات والشفافية المنهجية وحماية البيانات الشخصية من خلال الانضباط البشري.

مهمة التطبيق

حدد الحالة الوهمية و4-5 عناصر ذات صلة بالمعايير. قم بإعداد 20-25 ملخصًا للمستندات (بعضها مميز وبعضها غامض). تطبيق نموذجي "التصنيف المسبق للملاءمة" و"فحص الامتيازات". ثم تحقق يدويًا من الاستدعاء عن طريق أخذ عينات من المجموعة "غير ذات الصلة" وتأكد من مرشحي الامتيازات الذين حددهم الذكاء الاصطناعي.

قائمة مرجعية

• [ ] لقد لاحظت مراحل EDRM والالتزام القانوني.
• [ ] لقد قمت بفحص نتيجة TAR/التصنيف المسبق من خلال أخذ عينات الاستدعاء.
• [ ] لقد ربطت كل قرار امتياز بتأكيد المحامي البشري.
• [ ] لقد وافقت على إخفاء البيانات الشخصية للمرشحين من خلال الفحص النهائي.
• [ ] لقد قمت بتوثيق المنهجية والعتبات التي استخدمتها.